Положение об информационной политике АО «Узкимёсаноат»

Утверждено Советом АО «Узкимёсаноат» от 30.06.2016.

Настоящее «Положение об информационной политике АО «Узкимёсаноат» (далее «Положение») разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» в новой редакции,действующими нормативными правовыми актами Республики Узбекистан и учредительными документами Общества, а также с учетом рекомендаций Кодекса корпоративного управления, утверждённого протоколом заседания Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управленияот 11.02.2016г.№02-02/1-187. Настоящее Положение содержит основные принципы и порядок раскрытия информации об Узкимёсаноат.

1.ЦЕЛИ ИНФОРМАЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ

Целью информационной политики Узкимёсаноат является наиболее полное удовлетворение информационных потребностей акционеров, потенциальных инвесторов и других заинтересованных лиц достоверной информацией об Узкимёсаноат и его деятельности.
Информационная политика Узкимёсаноат способствует обеспечению прав акционеров в части получения информации, существенной для принятия управленческих решений.

2.ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ИНФОРМАЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ

Основными принципами Информационной политики Узкимёсаноат являются достоверность, полнота, оперативность, доступность, регулярность, сбалансированность, равноправие, защищенность информационных ресурсов.
Принцип достоверности определяет намерение Узкимёсаноат предоставлять всем заинтересованным лицам необходимую информацию, соответствующую действительности, следить за тем, чтобы предоставленная информация не была искажена или не являлась ошибочной.
Принцип полноты определяет намерение Узкимёсаноат предоставлять о себе достаточное количество информации для формирования у заинтересованных лиц наиболее полного представления по интересующим вопросам.
Принцип оперативности определяет намерение Узкимёсаноат информировать заинтересованных лиц в наиболее короткие сроки о наиболее существенных событиях и фактах, затрагивающих их интересы и деятельность Узкимёсаноат.
Принцип доступности определяет намерение Узкимёсаноат предоставлять свободный и необременительный доступ заинтересованных лиц к значимой информации об Узкимёсаноат.
Принцип регулярности определяет намерение Узкимёсаноат предоставлять на регулярной основе заинтересованным лицам необходимую информацию об Узкимёсаноат по имеющимся в его распоряжении средствам информационно-коммуникационных технологий.
Принцип сбалансированности подразумевает разумность баланса открытости и прозрачности предоставленной информации, в целях обеспечения прав акционеров на получение необходимой информации при условии строгой защиты интересов акционеров в части ограничения доступа к определённой информации, содержащей конфиденциальные сведения об Узкимёсаноат.
Принцип равноправия определяет намерение Узкимёсаноат обеспечивать равные права и возможности в получении и доступе к информации для всех акционеров с учетом требований действующего законодательства Республики Узбекистан.
Принцип защищенности определяет намерение Узкимёсаноат обеспечить средства и способы защиты информации, допустимые законодательными актами Республики Узбекистан.

3.ПУБЛИЧНОЕ РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

Состав публично раскрываемой информации Узкимёсаноат регламентируется требованиями действующего Законодательства Республики Узбекистан и исходит из обязательств Узкимёсаноат.
В соответствии с нормами и требованиями действующего Законодательства Узкимёсаноат осуществляет публичное раскрытие следующей информации:

Ежеквартальных отчетов Узкимёсаноат;
Годовых отчетов Узкимёсаноат;
Годовой бухгалтерской отчетности Узкимёсаноат;
Существенных фактов (события, действия), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Узкимёсаноат:

Изменение наименования;

Изменение местонахождения (почтового адреса);

Реорганизация;

Приостановление деятельности;

Прекращение деятельности;

Решения, принятые высшим органом управления эмитента;

Изменение прав на ценные бумаги;

Изменение в персональном составе должностных лиц (исполнительного органа);

Изменения в перечне филиалов;

Изменения в перечне представительств;

Изменения в перечне дочерних хозяйственных обществ;

Изменения в перечне зависимых хозяйственных обществ;

Наложение ареста на имущество и (или) банковские счета;

Предъявление иска к эмитенту в размере, превышающем 10 % стоимости активов;

Получение кредита в размере, превышающем 50 % уставного капитала;

Получение кредита в размере, превышающем 50 % суммы стоимости основных и оборотных средств;

Разовое увеличение стоимости активов более чем на 10 %;

Разовое уменьшение стоимости активов более чем на 10 %;

Разовые сделки эмитента, размер которых либо стоимость имущества, по которым составляет более 10 % от активов эмитента;

Заключение эмитентом крупной сделки;

Заключение сделки с аффилированным лицом;

Получение лицензии на осуществление отдельных видов деятельности;

Аннулирование лицензии либо прекращение действия лицензии, выданной на осуществление отдельных видов деятельности;

Приостановление действия лицензии, выданной на осуществление отдельных видов деятельности;

Выпуск ценных бумаг;

Приостановление выпуска ценных бумаг;

Возобновление выпуска ценных бумаг;

Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

Признание выпуска ценных бумаг недействительным;

Изменения в списке юридических лиц, в которых эмитент обладает 10 и более процентами акций (долей, паев);

Наступление сроков исполнения обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг;

Начисление доходов по ценным бумагам;

Введение процедуры банкротства в отношении эмитента;

Изменения во владении членов Совета акциями эмитента;

Изменения во владении членов исполнительного органа акциями эмитента;

Изменения в списке аффилированных лиц;

Возникновение у владельцев ценных бумаг права требования выкупа эмитентом принадлежащих им ценных бумаг;

Устава, изменений и дополнений к нему, а также положений и регламентов, регулирующих деятельность органов управления, решением единственного акционераУзкимёсаноат, Правления, со всеми изменениями и дополнениями к ним.
Иные сведения, предусмотренные действующим законодательством Республики Узбекистан, обязательные к их раскрытию.

Узкимёсаноат готовит и раскрывает следующую информацию о своей деятельности (помимо предусмотренной требованиями законодательства, а также вытекающей из обязательств Узкимёсаноат, связанных с обращением его ценных бумаг на фондовых биржах):

О принципах корпоративного управления Узкимёсаноат;
О стратегии Узкимёсаноат и о проектах дальнейшего развития;
Состав Правления Узкимёсаноат, в том числе информацию об изменениях в его составе, имевших место в отчетном году, и сведения о членах Правления, их краткие биографические данные;
Сведения о Председателе Правления Узкимёсаноат, в том числе его краткие биографические данные;
Периодическую информацию о производственной, финансово-хозяйственной и внутрикорпоративной деятельности Узкимёсаноат;
О важных событиях и результатах работы и деятельности Узкимёсаноат;
О социальной политике Узкимёсаноат;
О деятельности Узкимёсаноат в области экологии;
О выступлениях Председателя Правления Узкимёсаноат в СМИ, пресс-релизы Узкимёсаноат.

Порядок, формы и способы раскрытия публично раскрываемой информации:

Общество осуществляет раскрытие информации в объеме, порядке и формах, установленных действующим законодательством Республики Узбекистан (в том числе раскрытие в ленте новостей уполномоченных агентств, публикация в средствах массовой информации, размещение информации на корпоративном сайте Узкимёсаноат в сети Интернет (www.Узкимёсаноат.uz)).
Узкимёсаноат, в целях реализации права акционеров на информацию, а также обеспечения оперативности и доступности существенно значимой информации, использует следующие средства информирования:

вручение (пересылка) документальной информации (на бумажном носителе);
предоставление информации на магнитных носителях (в случаях, установленных законодательством);
раскрытие информации через средства массовой информации;
через сайт Узкимёсаноат в сети Интернет;
в ходе публичных выступлений, а также групповых и личных встреч с заинтересованными лицами Узкимёсаноат.

Предоставление обязательной для раскрытия информации осуществляется в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан и обязательствами Узкимёсаноат, связанными с обращением его ценных бумаг на фондовых биржах с периодичностью и в сроки, установленные таким законодательством и соответствующими обязательствами.
Узкимёсаноат осуществляет планомерную работу по проведению регулярных встреч с заинтересованными лицами, посвященных важным событиям в жизни Узкимёсаноат, выяснению их позиции и мнения по существенным вопросам развития и деятельности Узкимёсаноат (в том числе в период подготовки размещения своих ценных бумаг).
Узкимёсаноатпубликует на своем сайте в сети Интернет (www.Узкимёсаноат.uz) все наиболее значимые сообщения и материалы, а в необходимых случаях выпускает для распространения брошюры и буклеты.
При размещении ценных бумаг Узкимёсаноат раскрывается информация о мотивах размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций (при наличии таких сведении).

4.ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРАМ

Предоставление информации акционерам организует Управление корпоративными отношениями и информационными ресурсами (Корпоративный секретарь) Узкимёсаноат, отвечающий за работу с акционерами Узкимёсаноат.
Документы предоставляются акционерам для ознакомления согласно соответствующего требования, составленного в произвольной письменной форме на имя Председателя Правления Узкимёсаноат. В требовании указывается фамилия, имя и отчество обратившегося лица (для юридического лица – наименование и место нахождения), количество принадлежащих ему акций и наименование запрашиваемого документа. При предоставлении документов или их копий проверяется факт владения акциями Узкимёсаноат обратившегося лица.
Документы предоставляются Узкимёсаноат в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования в исполнительного органа Узкимёсаноат (по адресу: Республика Узбекистан, г. Ташкент ул. Навои, 38.
По требованию лиц, имеющих право доступа к документам, Узкимёсаноат предоставляет им копии указанных документов (в том числе по почте, путем направления заказного письма с уведомлением). При этом, плата, взимаемая Узкимёсаноат за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
Узкимёсаноатобязано обеспечивать акционерам доступ к документам, при этом к документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний Правления Узкимёсаноат имеют право доступа акционеры, имеющие в совокупности не менее 25% голосующих акций Узкимёсаноат.
Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, предоставляется Узкимёсаноатдля ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1% голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц.
Доступ к документам Узкимёсаноат и предоставление их копий осуществляются с соблюдением требований по защите конфиденциальной информации Узкимёсаноат.
Список документов и материалов, представляемый акционерам для решения вопросов, выносимых на годовое общее собрание акционеров, ежегодно утверждается Правлением Общества. При этом в их числе обязательно присутствуют:

годовой отчет Узкимёсаноат; 
годовая бухгалтерская отчетность, в том числе отчет о прибылях и убытках;
рекомендации Правления по распределению прибыли Узкимёсаноат, в том числе по выплате дивидендов, и обоснования каждой такой рекомендации;
заключение ревизионной комиссии Узкимёсаноат;
заключение аудиторской организации Узкимёсаноат по результатам годовой проверки финансово-хозяйственной деятельности Узкимёсаноат;
оценка заключения аудиторской проверки Узкимёсаноат;
сведения о кандидатах в Правление и ревизионнуюУзкимёсаноат;
сведения о кандидатах в аудиторы Узкимёсаноат.

Если в повестке дня общего собрания акционеров стоит вопрос о размещении дополнительных акций и проект решения о размещении предусматривает оплату акций неденежными средствами, акционерам предоставляется перечень имущества, которым могутоплачиваться ценные бумаги, и отчет об оценке этого имущества.
Если в повестке дня общего собрания акционеров стоят вопросы, голосование по которым может повлечь возникновение права требования выкупа обществом акций, акционерам дополнительно предоставляются следующие документы:

отчет независимого оценщика о рыночной стоимости акций Узкимёсаноат, требования о выкупе которых могут быть предъявлены Узкимёсаноат;
расчет стоимости чистых активов Узкимёсаноат по данным бухгалтерской отчетности Узкимёсаноат за последний завершенный отчетный период;
протокол (выписка из протокола) заседания Совета Узкимёсаноат, на котором принято решение об определении цены выкупа акций общества, с указанием цены выкупа акций.

 

Если в повестке дня общего собрания акционеров стоит вопрос о реорганизации Узкимёсаноат, акционерам дополнительно предоставляются следующие документы:

обоснование условий и порядка реорганизации общества, содержащихся в решении о разделении, выделении или преобразовании, либо в договоре о слиянии или присоединении, утвержденное (принятое) уполномоченным органом Узкимёсаноат;
годовые отчеты и годовая бухгалтерская отчетность всех организаций, участвующих в реорганизации, за три завершенных финансовых года, предшествующих дате проведения общего собрания, либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования организации, если организация осуществляет свою деятельность менее трех лет;
квартальная бухгалтерская отчетность всех организаций, участвующих в реорганизации, за последний завершенный квартал, предшествующий дате проведения общего собрания.

Представляемый акционерам годовой отчет к годовому общему собранию акционеров по содержанию должен соответствовать требованиям действующего законодательства Республики Узбекистан, регулирующего порядок подготовки, созыва и проведения собраний акционеров.
Годовой отчет подписывается Председателем Правления Узкимёсаноат, главным бухгалтером, после предварительного одобрения правленияУзкимёсаноат. 

5.ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯ КОНФЕДИЦИАЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ

Конфиденциальная информация – документированная информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством, в том числе информация, которая имеет коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к которой нет свободного доступа, и обладатель которой принимает меры к охране ее конфиденциальности.
К конфиденциальной информации должна быть отнесена вся информация с ограниченным доступом, составляющая любой вид тайны. Общей основой для отнесения информации к защищаемой является ценность информации, поскольку именно ценность информации диктует необходимость ее защиты.
Критерии применительно к открытой информации:

необходимость информации для правового обеспечения деятельности предприятия (документированная информация, регламентирующая статус предприятия, права, обязанности и ответственность его работников);
необходимость информации для производственной деятельности (информация, относящаяся к научно-исследовательской, проектной, конструкторской, технологической, торговой и другим сферам производственной деятельности);
необходимость информации для управленческой деятельности (информация, требующаяся для принятия управленческих решений, а также для организации производственной деятельности и обеспечения ей функционирования);
необходимость информации для финансовой деятельности;
необходимость информации для обеспечения функционирования социальной сферы;
необходимость информации как доказательного источника на случай возникновения конфликтных ситуаций;
важность информации как исторического источника, раскрывающего направления и особенности деятельности предприятия.

Базовым критерием при определении конфиденциальной информации является возможность получения преимуществ от использования информации за счет неизвестности ее третьим лицам. В сфере коммерческой деятельности ценность информации обусловлена прежде всего рыночной потребностью в информации как источнике получения прибыли, поэтому отнесение информации к коммерческой тайне позволяет получить прибыль и предотвратить убытки. Конфиденциальность такой информации создает для ее обладателя преимущества в конкурентной борьбе и выступает как средство защиты от не добросовестной конкуренции.К числу примеров относятся (без ограничений) следующие:

базы данных по продажам, маркетингу и прочие корпоративные базы данных;
формирование цен и стратегии и планы маркетинга;
конфиденциальная информация о продукции и секреты производства;
исследовательские и технические данные;
материалы по разработке новой продукции;
деловые идеи, технологии, предложения или стратегии;
неопубликованные финансовые сведения и результаты;
планы Компании;
данные по персоналу и вопросы, влияющие на трудовую дисциплину Работников;
программное обеспечение, приобретенное или разработанное Узкимёсаноат.

Информация о персональных данных физических лиц относится к категории конфиденциальной информации. Не допускается сбор, хранение, обработка, распространение и использование информации о частной жизни, а равно информации, нарушающей тайну частной жизни, тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений физического лица без его согласия.
Информация, содержащая конфиденциальные сведения, связанные с задачами, решаемыми Узкимёсаноат в соответствии с учредительными документами, информация, связанная с управлением, финансами и другими сферами деятельности Узкимёсаноат, разглашение (искажение, передача, утечка и т.д.) которой может нанести ущерб интересам Узкимёсаноат определяется Перечнем.
Узкимёсаноат в лице Председателя Правления и руководителей структурных подразделений, обеспечивающих информационную безопасность, принимает исчерпывающие меры по охране конфиденциальности информации, устанавливает порядок доступа к ней, соблюдая разумный баланс между открытостью Узкимёсаноат и стремлением не нанести ущерб его интересам.
Перечень конфиденциальной информации, а также порядок работы с такой информацией определяется внутренними документами Узкимёсаноат.

6.КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ И ЗАЩИТА ИНФОРМАЦИИ

Работники Узкимёсаноат обязаны охранять и обеспечивать конфиденциальность всей коммерчески важной информации, секретов производства и иной конфиденциальной информации, касающейся их и их коммерческой деятельности.
Никто из Работников Узкимёсаноат не имеет права раскрывать любую конфиденциальную информацию, касающуюся коммерческой деятельности Узкимёсаноат, за пределами Узкимёсаноат без специального разрешения высшего руководства.
Если конфиденциальная информация подлежит раскрытию другой стороне, она может быть предоставлена только представителям Узкимёсаноат, имеющим обязательства по конфиденциальности перед Узкимёсаноат и нуждающимся в такой информации для выполнения работ от имениУзкимёсаноат, либо в соответствии с условиями письменного договора о конфиденциальности или соглашения, заключенного с другой стороной.
Если конфиденциальная информация подлежит передаче электронным способом, технические и процедурные нормы должны быть согласованы с другой стороной.
Если конфиденциальная информация подлежит раскрытию в соответствии с условиями приказа любого надлежащего судебного, государственного, регулятивного либо надзорного органа, Работники Узкимёсаноат обязаны уведомить об этом соответствующего юрисконсульта Юридического и специалиста Режимно-секретного отделов и предоставлять такую информацию только с их согласия.
Доступ к конфиденциальной информации, касающейся Узкимёсаноат или его деятельности, должен предоставляться только Работникам, которым она нужна для выполнения своих должностных обязанностей в рамках Узкимёсаноат. Никто из Работников не имеет права хранить на своей личной территории любую конфиденциальную информацию, касающуюся Узкимёсаноат, без принятия надлежащих мер для защиты безопасности такой информации.
Никто из Работников Узкимёсаноат не имеет права использовать конфиденциальную информацию, касающуюся Узкимёсаноат к своей собственной денежной выгоде либо к денежной выгоде своих друзей или родственников.
Работники Узкимёсаноат обязаны обеспечивать постоянное соблюдение действующего законодательства о защите информации. Доступ к персональным данным должен ограничиваться Работниками, имеющими надлежащее разрешение и очевидную деловую потребность в таких данных.
Работники Узкимёсаноат не должны побуждать к предоставлению или умышленно получать от любого лица конфиденциальную информацию, принадлежащую другой стороне.
Работникам Узкимёсаноат следует проявлять особую осторожность в отношении риска неумышленного раскрытия конфиденциальной информации при проведении обсуждений и использовании документов в общественных местах.
Если Работники Узкимёсаноат по неосмотрительности получили информацию, которая, согласно их подозрениям, может являться конфиденциальной информацией, принадлежащей другой стороне, они обязаны незамедлительно уведомить об этом своего непосредственного руководителя и соответствующего юрисконсульта Юридического и специалиста секретного отделовУзкимёсаноат.

7.ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ УЗКИМЁСАНОАТ

Председатель Правления с учетом мнения Правления официально комментирует и толкует принятые решения, а также излагает точку зрения Правления по вопросам, которые рассматривались на заседаниях ПравленияУзкимёсаноат.
Председатель Правления Узкимёсаноат вправе делегировать членам Правления свои полномочия, указанные в п. 9.1 настоящего Положения. Члены Правления, которым Председатель не делегировал полномочия, указанные в пункте 7.1, вправе публично излагать свою личную точку зрения по вопросам, рассмотренным на заседаниях Правления, а также по решениям, принятым на заседании Правления.
Председатели специально созданных комиссий при Правлении вправе доводить до сведения заинтересованных лиц информацию о решениях, принятых на заседаниях и комментировать ее.
Организацию взаимодействия представителей Узкимёсаноатс заинтересованными лицами в части представления информации о производственно-хозяйственной деятельности Узкимёсаноат, освещения результатов корпоративных мероприятий и прочих существенных событий в жизни Узкимёсаноат в форме проведения встреч, телефонных и видео конференций, круглых столов осуществляет специальный представитель, на которого возлагаются обязанности по связям с общественностью.

8.КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ПОЛОЖЕНИЯ

Контроль за соблюдением норм действующего законодательства Республики Узбекистан и специальных требований, предусмотренных внутренними документами Узкимёсаноат, для недопущения конфликта интересов и ограничения злоупотреблений при использовании инсайдерской информации между сотрудниками и подразделениями Узкимёсаноат возлагается членов Правления и Председателя правления.

9.ПРОЦЕДУРА УТВЕРЖДЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящее Положение, а также изменения и дополнения в него утверждаются Советом Узкимёсаноат большинством голосов его членов, присутствующих на заседании или принимающих участие в заочном голосовании.
Дополнения и изменения в настоящее Положение вносятся по предложению Председателя правления Узкимёсаноат, членов Правления Узкимёсаноат, аудитора Узкимёсаноат, Ревизионной комиссииУзкимёсаноат.

10.ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНАЯ ЧАСТЬ

Положение об информационной политике является обязательным для соблюдения органами управления, контроля Узкимёсаноат и его работниками.